Тема:
Финансовый мониторинг заемных операций
Выдача и получение займов (финансовой помощи) между субъектами хозяйствования (далее – СХ) и физическими лицами – довольно распространенные операции. И это понятно. Займы представляют собой вариант финансирования, альтернативный банковским кредитам, и вариант инвестирования, альтернативн...
Ольга Целуйко
17.04.2018 2126 0 1
НБУ увеличивает лимит для проведения обязательного финмониторинга
Таким образом, обязательные проверки операций будут проводиться реже. Национальный банк Украины (НБУ) вдвое увеличит лимит финансовых операций, обязательных для финансового мониторинга. Сейчас готовится новая редакция закона о повышении лимита обязательного финансового мониторинга операций со 150 т...
02.04.2018 452 0 0
Доработанный законопроект о предотвращении и противодействии легализации доходов
Минфин представит для публичного обсуждения доработанный проект Закона Украины «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распро...
22.01.2018 196 0 0
Как банки проверяют финоперации клиентов
С 1 сентября 2016 года действует Положение № 369 о порядке осуществления банками анализа и проверки документов (информации) о финоперациях и их участников. Какие именно операции подпадают под проверку, кто их проводит и по каким основаниям, вы узнаете из этой консультации. С какой целью утвержден д...
09.01.2018 811 0 1
НБУ разрешил банкам выбирать агентов для осуществления идентификации физлиц
Национальный банк Украины разрешил банкам поручать юридическим и физическим лицам на договорной основе осуществлять идентификацию и верификацию клиентов-физических лиц в соответствии с требованиями законодательства по вопросам финансового мониторинга. Новый порядок осуществления посредниками (агент...
15.09.2017 143 0 0
Банки будут проверять клиентов по-новому. Что надо об этом знать
Банки обязали осуществлять финансовый мониторинг по европейским стандартам. Теперь их клиентам придется доказывать легальность доходов, в украинских реалиях сделать непросто. С сентября начало действовать постановление НБУ № 42, предусматривающий изменения в положение об осуществлении банками финан...
15.09.2017 1296 0 0
Как банк принимает решение, будет ли он с вами работать
Финансовый мониторинг клиентов проводится с целью минимизировать риски работы самого банка. А еще такой мониторинг позволяет своевременно информировать Государственную службу финмониторинга (далее – Госфинмониторинг) о неблагонадежных клиентах для принятия соответствующих мер. Во исполнение требова...
20.06.2017 303 0 1
Вступило в силу Положение об осуществлении финмониторинга профучастников рынка ЦБ
НКЦБФР доводит до сведения профессиональных участников рынка ценных бумаг о вступлении в силу с 11.05.2016 года новой редакции Положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденным решением НКЦБФР от 17.03.2016 года № 309. Новая редакция П...
12.05.2016 251 0 0
Для валютно-обменных операций —обязательный финмониторинг!
Письмо НБУ от 01.03.2016 г. № 25-0008/18557 Обязательному финмониторингу подлежат валютно-обменные операции, осуществляемые путем внесения в кассу банка наличных средств в национальной / иностранной валюте с последующим получением наличных средств в иностранной / национальной валюте согла...
09.03.2016 261 0 0
Как именно аудиторы и бухгалтерские фирмы должны отслеживать сомнительные операции: разъяснение Минфина
Приказом Министерства финансов Украины от 22.12.2015 г. № 1160 утверждено Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Минфин, в том числе аудиторами...
11.02.2016 233 0 0
Про затвердження Порядку надання державними органами, державними реєстраторами на запит суб’єкта первинного фінансового моніторингу інформації про клієнта
Кабінет Міністів України затвердив постанову #2350, якою визначив механізм надання інформації, яка стосується ідентифікації та/або необхідна для вивчення клієнта, уточнення інформації про нього чи проведення поглибленої перевірки клієнта. На запит суб’єкта інформацію про клієнта надають: •держа...
17.09.2015 229 0 0
Затверджено положення про Державну службу фінансового моніторингу
На засіданні Уряду прийнято постанову Кабінету Міністрів України #2275 Акт підготовлено з метою забезпечення належного функціонування Державної служби фінансового моніторингу та її ефективної роботи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фі...
05.08.2015 324 0 0
Мінфін розробив порядок перевірки посередників із купівлі-продажу нерухомості
Мінфін наказом від 27.03.2015 р. № 366 #1959 затвердив Порядок розгляду Державною службою фінансового моніторингу України справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню теро...
28.04.2015 266 0 0
НКЦПФР оновила Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку на своєму плановому засіданні, що відбулось 27 січня 2015 року, схвалила проект рішення «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів». «Перш за все, зазначу, що даний докум...
28.01.2015 169 0 0
Ухвалено Закон "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення"
Законодавчий акт спрямований на забезпечення реалізації положень нових міжнародних стандартів в сфері протидії відмиванню коштів та боротьби з фінансуванням тероризму. Законом комплексно удосконалено національне законодавство в сфері фінансового моніторингу. Документом, зокрема: запров...
14.10.2014 264 0 0
